投資者風險識別與承受能力
調(diào)查問卷
溫馨提示: 根據(jù)中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管要求，私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，特設(shè)置本調(diào)查問卷，請您如實填寫，感謝您的支持與配合。
投資者風險識別與承受能力調(diào)查問卷
一、基本信息
1、您的年齡介于？
- A、18-30歲
- B、31-50歲
- C、 51-65歲
- D、高于65歲
2、你的學歷?
- A、高中及以下
- B、中?；虼髮?/li>
- C、本科
- D、碩士及以上
3、您的職業(yè)為？
- A、無固定職業(yè)
- B、專業(yè)技術(shù)人員
- C、一般企事業(yè)單位員工
- D、金融行業(yè)一般從業(yè)人員
二、財務(wù)狀況
4、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？
- A、70%以上
- B、50%-70%
- C、30%－50%
- D、10%－30%
- E、 10%以下
5、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？
- A、不超過10萬元
- B、10萬（含）-100萬元
- C、100萬（含）-500萬元
- D、500萬元（含）-1000萬元
- E、1000萬元以上
三、投資知識
6、您的證券投資知識可描述為？
- A、有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識
- B、一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風險具有基本的知識和理解
- C、豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風險具有豐富的知識和理解
四、投資經(jīng)驗
7、您的證券投資經(jīng)驗可描述為？
- A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗
- B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品
- C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易
- D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易
8、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？
- A、沒有經(jīng)驗
- B、2年以內(nèi)
- C、2-5年
- D、5-10年
- E、10年以上
五、投資目標
9、您計劃的投資期限是多久？
- A、短期——0到1年
- B、中期——1到3年
- C、中長期——3到5年
- D、長期——5年以上
10、您的投資目的是？
- A、資產(chǎn)保值
- B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長
- C、資產(chǎn)迅速增長
六、風險偏好
11、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？
- A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報
- B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動
- C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失
- D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失
12、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：
- A、全部投資于收益較小且風險較小的A
- B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A
- C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B
- D、全部投資于收益較大且風險較大的B
13、您認為自己能承受的最大投資損失是多少？
- A、10%以內(nèi)
- B、10%-30%
- C、30%-50%
- D、 超過50%
注：
1．投資者應(yīng)確認在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達真實。
2．調(diào)查問卷為指導公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力提供參考。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成 實質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應(yīng)的風險亦由投資者獨立承擔。
1．投資者應(yīng)確認在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達真實。
2．調(diào)查問卷為指導公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力提供參考。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成 實質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應(yīng)的風險亦由投資者獨立承擔。